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【投资总监】“投资总监”电话推介地产信托项目 第三方财富公司违规代销

投资总监

“投资总监”德律风推介地产信任项目 第三方财富公司违规代销

“投资总监”德律风推介地产信任项目 第三方财富公司违规代销“投资总监”在微信上介绍项目“投资总监”供给的某地产信任项目推介资料“投资总监”供给的某地产信任项目推介资料“今朝我们有一只房地产信任,正处于预售期,收益率为税前9.3%,可以说是近半年排前三的项目”近日,新京报记者接到一名自称上海佑旗投资办理有限公司(下称“佑旗”)投资总监的推介德律风,称其公司与长安信任合作了一金钱目,召募范围7亿元,今朝已进入预约期,很快就正式打款不外,长安信任与佑旗方面均暗示两边从未有过合作长安信任相干人士称,上述房地产信任项目还没有对外刊行,也未对存量客户起头推介,且无水印和公章的电子文件均不作为公司正式对外的材料佑旗方面告知记者,经内部排查,发现该推介人是公司前员工,已于5月底去职,且其在职时并不是投资总监,仅是一位通俗销售人员,这是一路前员工“飞单”事务

“投资总监”德律风推介地产信任项目 第三方财富公司违规代销

“投资总监”德律风推介地产信任项目 第三方财富公司违规代销与此同时,有另外一位自称中融信任上海恒天财富的员工,向记者推介一款信任公司自动办理型产物该员工的话术中变相表达了“保本”的意思,“信任公司要承当全数损失,独一的风险是中融信任倒闭”多位信任行业人士在接管采访时暗示,监管早已明白制止第三方代销最早在2008年,监管就提出制止信任公司拜托非金融机构推介信任打算尔后屡次发文重申并增强这一要求另外,针对销售过程当中的行动,《信任公司办理法子》等多份文件划定,信任公司不得许诺信任财富不受损失或包管最低收益监管高压之下,信任代销乱象仍时有产生,应当若何治理和提防呢代销质疑“投资总监”德律风推介地产信任项目第三方财富公司违规代销

“投资总监”德律风推介地产信任项目 第三方财富公司违规代销

“投资总监”德律风推介地产信任项目 第三方财富公司违规代销近日,新京报记者接到一通推介德律风,对方称近期有一个上海某地产团体在崇明岛的房地产信任正在预售期,是“近半年比力优良,可以排前三的项目”对方经由过程微信向记者出示的手刺显示,其职务为上海佑旗投资办理有限公司投资总监上述“投资总监”还发来了“上海某地产项目”的尽调陈述、信任合同、信任打算仿单、风险声名书、简版推介和PPT推介材料共6份电子文件据其供给的电子版信任打算仿单,对方推介的信任全称“长平和平静上海××崇明陈家镇项目调集资金信任打算”(简称“上海某地产项目”),受托报酬长安信任,融资方是“上海××房地产开辟团体有限公司”,召募范围不跨越7亿元据简版推介材料显示,“上海某地产项目”预期收益率为9.3%,刻日是12+6个月,100万元起投,按季付息“不外,此刻小我投资200万几近都不收了,门坎上升到300万”该推介人士称,还有大机构的资金在兜底,估计正式开售后,最多两周就可以竣事召募存续期方面是12个月加6个月,“也很有可能12个月就提早兑付了”

“投资总监”德律风推介地产信任项目 第三方财富公司违规代销

“投资总监”德律风推介地产信任项目 第三方财富公司违规代销那末,是不是存在违规代销呢国度企业信誉信息公示系统显示,佑旗成立于2013年4月,居处位于上海市崇明区,经营规模包罗投资办理、商务信息咨询、企业办理咨询、市场营销筹谋、企业形象筹谋,注册本钱500万元,法定代表人是刘蕾另综合企查查,佑旗属于第三方财富办理行业,有两名天然人股东,此中刘蕾出资450万元,持股90%;张丹霞出资50万元,持股10%按照2014年出台的99号文及其履行细则划定,“制止信任公司拜托非金融机构以供给咨询、参谋、居间等体例直接或间接推介信任打算,堵截第三方风险向信任传递的渠道,避免法令风险”需要注重的是,第三方财富公司不持有银行、基金、保险等金融派司,且不纳入银保监会或证监会监管,其实不属于金融机构对此,一名信任公司内部人士对记者暗示,一般的第三方财富办理公司是不行代销的,必需有代办署理许可证才可以,好比银行等但不解除有的第三方财富办理公司打擦边球,好比把潜伏客户保举给信任公经理财师,剩下由理财师来对接,就算不上严酷意义上的代销作为项目“总包方”的佑旗,名字不会呈现在信任合同中

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